2023年度会计师事务所及执业人员年度处理处罚及民事赔偿信息

发布日期：2024-05-31 浏览次数：1241

刑事处罚情况
序号	处罚对象	处罚决定文号	处罚决定名称	处罚类型	处罚机关	处罚事由	处罚日期
无	无	无	无	无	无	无	无


行政处罚情况
序号	处罚对象	处罚决定文号	处罚决定名称	处罚类型	处罚机关	处罚事由	处罚日期
无	无	无	无	无	无	无	无


证券市场禁入情况
序号	措施对象	措施决定文号	措施决定名称	措施实施机关	措施实施事由	措施实施日期
无	无	无	无	无	无	无


行政处理情况
序号	处理对象	处理决定文号	处理决定名称	处理类型	处理机关	处理事由	处理日期
1	上会会计师事务所（特殊普通合伙）	行政监管措施决定书〔2023〕95号	江苏证监局关于对上会会计师事务所（特殊普通合伙）及唐慧珏、陈嘉峰采取出具警示函措施的决定	行政监管措施	江苏证监局	针对新宁物流2018年度财务报表的审计	2023年8月8日
	唐慧珏	行政监管措施决定书〔2023〕95号	江苏证监局关于对上会会计师事务所（特殊普通合伙）及唐慧珏、陈嘉峰采取出具警示函措施的决定	行政监管措施	江苏证监局	针对新宁物流2018年度财务报表的审计	2023年8月8日
	陈嘉峰	行政监管措施决定书〔2023〕95号	江苏证监局关于对上会会计师事务所（特殊普通合伙）及唐慧珏、陈嘉峰采取出具警示函措施的决定	行政监管措施	江苏证监局	针对新宁物流2018年度财务报表的审计	2023年8月8日
2	上会会计师事务所（特殊普通合伙）	行政监管措施决定书〔2023〕119号	福建证监局关于对上会会计师事务所（特殊普通合伙）及翟萍萍、童维维采取出具警示函措施的决定	行政监管措施	福建证监局	针对鸿博股份有限公司2022年财务报表审计	2023年12月14日
	翟萍萍	行政监管措施决定书〔2023〕119号	福建证监局关于对上会会计师事务所（特殊普通合伙）及翟萍萍、童维维采取出具警示函措施的决定	行政监管措施	福建证监局	针对鸿博股份有限公司2022年财务报表审计	2023年12月14日
	童维维	行政监管措施决定书〔2023〕119号	福建证监局关于对上会会计师事务所（特殊普通合伙）及翟萍萍、童维维采取出具警示函措施的决定	行政监管措施	福建证监局	针对鸿博股份有限公司2022年财务报表审计	2023年12月14日
3	上会会计师事务所（特殊普通合伙）	行政监管措施决定书沪证监决〔2023〕324号	关于对上会会计师事务所（特殊普通合伙)采取责令改正措施的决定	行政监管措施	上海证监局	针对遵守独立性要求的相关事项进行专项检查	2023年12月14日
	余正坤	行政监管措施决定书沪证监决〔2023〕 325号	关于对余正坤采取出具警示函措施的决定	行政监管措施	上海证监局	对证券投资行为进行抽查	2023年12月14日

注册会计师协会自律惩戒情况
序号	惩戒对象	惩戒决定文号	惩戒决定名称	惩戒类型	惩戒机构	惩戒事由	惩戒日期
无	无	无	无	无	无	无	无


证券交易所纪律处分情况
序号	纪律处分对象	纪律处分决定文号	纪律处分决定名称	纪律处分类型	纪律处分机构	纪律处分事由	纪律处分日期
无	无	无	无	无	无	无	无


民事赔偿情况
序号	生效判决名称	生效判决文号	承担民事赔偿金额	判决机关	判决事由	判决日期
无	无	无	无	无	无	无


注：	1.处理处罚对象包括会计师事务所与执业人员，对象包括执业人员的需填写具体姓名； 2.处理处罚类型包括因执业行为受到的刑事处罚、行政处罚、证券市场禁入、行政处理、注册会计师协会自律惩戒、证券交易所纪律处分情况； 3.民事赔偿为已生效判决； 4.处理处罚、承担民事赔偿期间为上一年度（1月1日至12月31日）； 5.执业人员受到处理处罚后转所的，由处理处罚事由发生时该执业人员所在的会计师事务所披露。

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